【学习二十大 徽商见行动】徽商期货多措并举开展“合规管理建设年”工作 -凯时体育

2022年以来，为了强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，徽商期货积极响应号召，全面开展“合规管理建设年”活动。

在组织机构及职责分工方面，徽商期货成立合规管理委员会并召开专题学习会议，深入领会其精神。合规审查部统筹法务、稽核等专业人员，全面覆盖各条线业务，公司各分支机构和业务部门也配备合规岗工作人员，自上而下切实履行合规管理职责。

徽商期货合规管理始于心，终于行。公司各级管理人员和全体从业人员主动签订合规承诺书，将合规管理考核指标纳入各部门及人员关键考核指标中去。徽商期货围绕经营实际，关注重点任务。制定了《合规管理制度（试行）》，履行第一主体责任；持续推进公司制度立改废工作，本年度三项法律审核率为100%；从日常工作着手，各部门制定“重点岗位合规职责清单”“重点领域合规风险清单”“高风险领域合规风险指南”，并对照执行。合规审查部立足本职，在具体流程审核和稽核工作中提出针对性意见。实行“闭环检查机制”，本年度完成50余项合规检查工作，重视留存工作底稿，做到依事实、讲证据地将问题反馈至被检查部门，并复核整改材料。

为营造企业合规文化氛围，公司研制重点领域专项指引，开展各项合规培训。编撰《合规文摘》，关注法规最新变化，除常规期刊外，本年度编撰《期货和衍生品法》、《反垄断法》、宪法颁布实施40周年等专刊。持续开展法治宣传教育，制定《法治宣传教育“八五”规划》。建立公司律师体系，充分发挥公司在企业合规管理中的专业职能作用。此外，合规审查部注重内部规则的制定和实施，不断完善合规管理制度体系。

通过一系列宣传和管理工作，徽商期货合规职责分工更加明晰、机制运行更加通畅、意识更加牢固。公司将以本年的工作为开端，继续依法合规治企。在合规管理委员会的组织领导下以点带面、以局部带动整体，多措并举促进合规管理水平稳步提升，为公司稳健持续发展保驾护航。

（孟雨蒙）